編者按：去年召開的中央金融工作會議首次提出“加快建設金融強國”的戰(zhàn)略目標，指出要全面加強金融監(jiān)管，完善金融體制，優(yōu)化金融服務，防范化解風險，堅定不移走中國特色金融發(fā)展之路。這為我國當前金融高質量發(fā)展指明了前進方向。目前，各地正以飽滿的熱情、切實的行動投入到金融強國建設的實踐中。為此，證券時報策劃“加快建設金融強國·一線調研行”大型報道，全面呈現(xiàn)各地貫徹落實“加快建設金融強國”戰(zhàn)略過程中的所思所想和具體部署，敬請關注。

　　證券時報記者 張淑賢

　　上海作為國際金融中心，無疑是金融強國建設的主戰(zhàn)場。中央金融工作會議特別提出要“增強上海國際金融中心的競爭力和影響力”。目前，上海國際金融中心建設進展如何？貫徹落實“加快建設金融強國”戰(zhàn)略方面有哪些布局？在現(xiàn)有基礎上如何增強其競爭力、影響力？在培育長期資本、耐心資本方面又有哪些舉措？日前，證券時報社常務副總編輯周一帶領“加快建設金融強國·一線調研行”采訪組走進上海，對話中共上海市委金融委員會辦公室（上海市委金融辦）、中共上海市金融工作委員會（上海市金融工作黨委）負責人。

　　多措并舉

　　全面增強競爭力和影響力

　　證券時報記者：“金融強國”以及“五篇大文章”都是近期金融領域的熱點話題。上海在貫徹落實“加快建設金融強國”戰(zhàn)略方面，有哪些行動和布局？

　　上海市委金融辦、市金融工作黨委負責人：在建設金融強國進程中，上海肩負著黨中央寄予的殷切期盼和光榮使命。為助力金融強國建設，我們牢記上海建設國際金融中心的重要使命，不斷增強上海國際金融中心的競爭力和影響力，以金融工作的新進展、新成效為金融強國建設作出應有貢獻。

　　一是切實加強優(yōu)質金融服務供給。聚焦重大戰(zhàn)略、重點領域和薄弱環(huán)節(jié)，加大金融服務力度，引導金融機構貼近企業(yè)需求創(chuàng)新產品和服務。加快布局科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章。配合中央金融管理部門推進科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)建設，深化科創(chuàng)板關鍵制度創(chuàng)新，構建有力支持科技創(chuàng)新的金融服務體系。提升國際綠色金融樞紐能級，強化綠色金融服務平臺功能，推動綠色金融產品創(chuàng)新。提升大數(shù)據普惠金融應用和普惠金融顧問制度成效，推動普惠金融高質量發(fā)展。豐富養(yǎng)老金融產品，引導金融機構加大對健康產業(yè)、養(yǎng)老產業(yè)、銀發(fā)經濟的支持。深化金融領域數(shù)字化轉型，拓展數(shù)字人民幣應用場景。

　　二是持續(xù)加強現(xiàn)代金融機構和金融基礎設施建設。集聚高能級金融機構，吸引更多外資金融機構和長期資本來滬展業(yè)興業(yè)，提升金融服務水平和輻射效能。配合完善注冊制改革，更好發(fā)揮資本市場樞紐功能。進一步提升人民幣跨境支付系統(tǒng)（CIPS）服務功能，拓展參與機構。發(fā)展區(qū)域性股權市場，豐富“專精特新”等優(yōu)質中小企業(yè)融資渠道。

　　三是穩(wěn)步擴大金融領域制度型開放。深化拓展金融市場互聯(lián)互通，豐富人民幣金融產品，提高金融市場國際化水平。支持浦東發(fā)展人民幣離岸交易、跨境貿易結算和海外融資服務，引導金融機構提升跨境服務能力和全球競爭力，更好助力企業(yè)“走出去”。探索推進金融數(shù)據安全有序跨境流動。

　　四是健全金融風險防范化解機制。加強央地金融監(jiān)管協(xié)同，完善地方金融監(jiān)管體制。健全風險處置責任機制和金融風險早期糾正機制。全面強化機構監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。加快地方金融監(jiān)管平臺建設，提升金融監(jiān)管科技化水平。加強金融投資者和消費者宣傳教育，提升風險防范意識。堅決守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風險底線。

　　證券時報記者：近年來上海國際金融中心建設進展如何？取得了哪些成果？

　　上海市委金融辦、市金融工作黨委負責人：近年來，上海立足服務國家重大戰(zhàn)略，緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，扎實推進國際金融中心建設。2020年，上?；窘ǔ闪伺c我國經濟實力以及人民幣國際地位相適應的國際金融中心，當前正邁向全面提升能級階段。

　　目前，上海金融市場發(fā)展格局日益完善，金融中心核心功能不斷增強。金融市場和金融基礎設施體系更加完備，近年新設上海票據交易所、上海保險交易所、中國信托登記公司、跨境清算公司、城銀清算公司等多家金融市場和金融基礎設施；市場定價功能不斷提升，“上海金”“上海銀”“上海油”“上海銅”“上海膠”等價格國際影響力日益提升，中國外匯交易中心（CFETS）人民幣匯率指數(shù)成為人民幣匯率水平的主要參考指標；金融市場產品更加豐富，與國際接軌的期貨及衍生品產品體系初步形成，國內首個航運指數(shù)期貨、國際銅期貨、原油期貨、原油期權、30年期國債期貨等系列產品上市。

　　上海金融改革創(chuàng)新深入推進，有力支持實體經濟發(fā)展。持續(xù)推進科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)建設，為科創(chuàng)企業(yè)提供全生命周期金融支持。不斷完善科創(chuàng)板制度體系，目前科創(chuàng)板已成為“硬科技”企業(yè)上市首選地；充分發(fā)揮資本市場改革“試驗田”作用，注冊制改革經驗在全市場復制推廣。全力打造國際綠色金融樞紐，上線綠色金融服務平臺，首批入庫項目11個，促成項目融資35.81億元；制定印發(fā)《上海市轉型金融目錄（試行）》及使用說明，推動浦發(fā)銀行、交通銀行上海市分行等落地首批轉型貸款。深入推進全球金融科技中心建設，持續(xù)賦能金融產品、業(yè)務和服務，更好滿足實體經濟發(fā)展需求。

　　金融開放樞紐門戶地位更加凸顯，國內外交流合作持續(xù)擴大。上海自貿試驗區(qū)及臨港新片區(qū)金融開放創(chuàng)新先行先試效應顯著，創(chuàng)設自由貿易賬戶體系，開展跨境貿易投資高水平開放外匯管理改革試點。2023年，上?？缇橙嗣駧沤Y算量突破20萬億元，在全國結算總量中比重超過40%，繼續(xù)保持首位。近年來，中外資金融機構集聚效應明顯，全國6家新設外資獨資公募基金、國內五大行參與設立的外資控股合資理財公司、超過一半的新設外資控股券商全部落在上海。截至2023年末，上海合格境外有限合伙人（QFLP）試點企業(yè)達90家，合格境內有限合伙人（QDLP）試點達63家；上海持牌金融機構1771家，其中外資機構548家，占比超過30%。

　　金融營商環(huán)境不斷優(yōu)化，金融中心城市影響力明顯提升。強監(jiān)管防風險能力不斷提升，出臺《上海市地方金融監(jiān)督管理條例》，地方金融監(jiān)管配套細則、行政處罰操作規(guī)程陸續(xù)印發(fā)。上線地方金融監(jiān)管信息平臺，建立上海市金融穩(wěn)定協(xié)調聯(lián)席會議制度，平穩(wěn)處置重大金融風險個案。金融法治環(huán)境建設深入推進，《上海市浦東新區(qū)綠色金融發(fā)展若干規(guī)定》《上海市促進浦東新區(qū)融資租賃發(fā)展若干規(guī)定》頒布實施，上海金融法院、上海金融仲裁院影響力持續(xù)擴大。金融品牌知名度日益擴大，開展“上海金融創(chuàng)新獎”評選，涌現(xiàn)出一大批創(chuàng)新性強、示范性好的優(yōu)秀成果?！瓣懠易煺搲币殉蔀閲鴥韧饨鹑诟叨藢υ捊涣鞯闹匾脚_。國際金融人才高地加快構筑，上海金融從業(yè)人員接近50萬人。

　　深入開展跨境貿易投資

　　高水平開放試點

　　證券時報記者：當前，地方金融監(jiān)管體制改革正在加速落地。未來，上海國際金融中心建設在謀篇布局方面有何籌劃？

　　上海市委金融辦、市金融工作黨委負責人：2024年，上海認真落實黨中央關于機構改革的決策部署，深化地方金融監(jiān)管體制改革，新組建市委金融委，設立市委金融辦，保留市金融工作黨委，同時加掛市地方金融局、市金融中心建設辦。機構改革后四塊牌子將一起發(fā)力，形成整體協(xié)同推進的格局，推動金融高質量發(fā)展，不斷增強上海國際金融中心的競爭力和影響力，為經濟社會高質量發(fā)展貢獻金融力量。

　　未來，上海將持續(xù)提升國際金融中心能級，不斷增強全球資源配置功能。增強現(xiàn)有金融要素市場功能，推進國際金融資產交易平臺等重大平臺建設。集聚各類中外資金融機構，豐富金融產品工具，加快建設全球資產管理中心。同時更好統(tǒng)籌發(fā)展與安全，營造優(yōu)良的金融營商環(huán)境，加強金融法治、信用、人才等環(huán)境建設。

　　證券時報記者：探索資本項目可兌換的實施路徑等在多個文件中都有提到，能否透露下目前推進情況？

　　上海市委金融辦、市金融工作黨委負責人：探索資本項目可兌換是加快金融高水平制度型開放的重要內容，也是國家賦予浦東新區(qū)打造社會主義現(xiàn)代化建設引領區(qū)的重要舉措。在中央金融管理部門的大力支持下，上海立足實體經濟的跨境投融資需求，不斷改進和優(yōu)化金融服務，便利資金在境內境外雙向流動，做了一些探索。

　　以深入開展跨境貿易投資高水平開放試點為例，在國家外匯管理局支持下，2022年，上海自貿試驗區(qū)臨港新片區(qū)跨境貿易投資高水平開放外匯管理改革試點啟動。目前，部分試點已實現(xiàn)擴圍，2024年1月，國家外匯管理局上海市分局發(fā)布《關于開展跨境貿易投資高水平開放試點的通知》，開展新一輪試點，試點范圍為上海全域，進一步促進了上海地區(qū)跨境投融資便利化水平提高。

　　下一步，上海將在中央金融管理部門支持指導下，堅定不移擴大金融高水平開放，在金融服務“走出去”和共建“一帶一路”過程中，堅持需求導向，推進跨境投融資便利化，不斷提升服務貿易投資的水平。

　　培育更多長期資本、耐心資本

　　證券時報記者：當前外資金融機構投資中國的趨勢如何？外資金融機構有何訴求？上海將如何進一步留住以及吸引外資？

　　上海市委金融辦、市金融工作黨委負責人：去年以來，我們走訪了多家外資金融機構。在調研走訪中，外資金融機構普遍表示中國市場前景廣闊，依然是全球范圍內最具增長潛力與吸引力的市場，未來將持續(xù)擴大在滬投資。比如，已開業(yè)的外資獨資公募基金近年已多次追加投資，不少國際頂級機構正在推進或計劃在滬新設機構，這些都體現(xiàn)了外資金融機構對上海國際金融中心建設的堅定信心。

　　在調研中，我們也了解到，目前外資金融機構的訴求主要集中在申請合格境內機構投資者（QDII）、個人養(yǎng)老金等業(yè)務資質，以及申請數(shù)據跨境等方面。這些訴求表明我們還需要進一步提升國際化水平，下一步我們將著力擴大金融市場開放，持續(xù)優(yōu)化金融市場互聯(lián)互通機制，穩(wěn)步擴大與境外金融市場合作范圍；推動銀行間和交易所債券市場互聯(lián)互通和統(tǒng)一對外開放；推出更多面向國際的金融產品。同時，著力吸引外資金融機構，支持外資金融機構深度參與上海金融開放創(chuàng)新，在財富管理、養(yǎng)老金管理、風險管理等方面積極引入先進國際經驗，豐富金融產品和服務。持續(xù)優(yōu)化“雙Q”試點（QFLP、QDLP）工作流程，增強業(yè)務創(chuàng)新活力，探索支持外資金融機構安全有序參與數(shù)據跨境流動等試點。

　　證券時報記者：上海作為國內主要的股權投資集聚區(qū)之一，請介紹下上海股權行業(yè)的集聚發(fā)展情況。目前上海股權行業(yè)的發(fā)展面臨哪些問題和堵點？未來將從哪些方面進行改進？

　　上海市委金融辦、市金融工作黨委負責人：近年來，我國股權投資行業(yè)發(fā)展穩(wěn)健、結構優(yōu)化、活力迸發(fā)，已成為服務實體經濟發(fā)展、支持經濟轉型升級的重要力量。上海歷來高度重視股權投資行業(yè)發(fā)展，通過培育產業(yè)、出資引導、優(yōu)化環(huán)境、出臺政策等方式，對行業(yè)發(fā)展形成有力支持，著力發(fā)揮股權投資在促進創(chuàng)新資本形成、提高直接融資比重、支持科技創(chuàng)新等方面的重要作用。

　　目前，上海已經形成股權投資機構的集聚效應。根據中基協(xié)公布的截至2023年底數(shù)據，注冊在上海的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資管理人1843家、管理基金8950只、管理規(guī)模2.3萬億元，股權投資在投項目1.95萬余個，在投本金超過1萬億元，均位居全國前列。

　　近兩年，受多重因素影響，股權投資行業(yè)在資金募集、投資退出、行業(yè)發(fā)展等方面面臨一些難點問題，一定程度上制約了股權投資機構進一步做大做強。

　　2023年中央經濟工作會議指出，要鼓勵發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、股權投資。中央金融工作會議明確，要發(fā)展多元化股權融資，培育一流投資機構。上海作為國家戰(zhàn)略集中承載地、改革開放先行先試地，有基礎、有條件在股權投資領域率先探索。為進一步促進股權投資行業(yè)發(fā)揮服務實體經濟、支持科技創(chuàng)新作用，上海市政府辦公廳正式印發(fā)了《關于進一步促進上海股權投資行業(yè)高質量發(fā)展的若干措施》，在股權投資“募、投、管、退”全流程、各環(huán)節(jié)都提出了可實操、可落地的具體舉措。

　　下一步，上海將持續(xù)細化、優(yōu)化“募、投、管、退”全流程、各環(huán)節(jié)服務，打造投早投小投科技的風向標，培育更多長期資本、耐心資本，吸引更多投資機構落戶上海、長期發(fā)展，以更扎實有力的舉措支持股權投資行業(yè)發(fā)展，推動國際一流投資機構加快涌現(xiàn)和集聚，促進“科技—產業(yè)—金融”良性循環(huán)。

　　打造“浦江之光”行動升級版

　　證券時報記者：企業(yè)上市方面，“浦江之光”行動2019年發(fā)布，自行動實施以來，上海企業(yè)登陸資本市場情況如何？

　　上海市委金融辦、市金融工作黨委負責人：為支持上海證券交易所科創(chuàng)板建設，促進上海科創(chuàng)企業(yè)高質量發(fā)展，2019年7月，上海市政府印發(fā)《關于著力發(fā)揮資本市場作用促進本市科創(chuàng)企業(yè)高質量發(fā)展的實施意見》，即“浦江之光”行動，作為上海各部門合力配合科創(chuàng)板工作的指導性文件。

　　近五年來，上海積極落實“浦江之光”行動，致力于打造一流投融資生態(tài)體系，推動上海科創(chuàng)企業(yè)上市。截至2023年末，上海境內A股上市公司440家，2019—2023年新增上市公司173家。其中，科創(chuàng)板上市企業(yè)89家，排名全國第二，累計首發(fā)募集資金2284.9億元、總市值1.4萬億元，均排名全國第一。

　　上?！叭笙葘Мa業(yè)”集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能在科創(chuàng)板的集聚效應凸顯，先后有59家企業(yè)在科創(chuàng)板上市，在芯片制造、國產創(chuàng)新藥研發(fā)等多個關鍵核心技術領域，助力上?？苿?chuàng)企業(yè)取得突破性進展。

　　證券時報記者：在推動企業(yè)上市、做好企業(yè)服務等方面，上海將有哪些升級措施？

　　上海市委金融辦、市金融工作黨委負責人：下一步，我們擬會同相關單位著力打造“浦江之光”行動升級版，高質量完成“浦江之光”行動修訂工作。“浦江之光”行動文件將于2024年7月到期，我們已在梳理“浦江之光”行動開展以來的具體措施及成效，將充分吸收各兄弟省市地方金融管理部門和其他政府職能部門的創(chuàng)新做法、優(yōu)秀經驗，及時完成文件修訂工作。

　　在前期“浦江之光”行動企業(yè)庫和政策庫基礎上，上海還積極打造“浦江之光”行動數(shù)字化服務平臺，目前已初步建成服務市區(qū)兩級上市服務部門的“政府版”和服務擬上市企業(yè)、相關中介機構的“公共版”，正在匯總搜集各方使用反饋信息并修改完善，適時正式對外發(fā)布。

　　為精準服務企業(yè)對接資本市場，上海市委金融辦還將會同相關部門針對上海產業(yè)體系，舉辦更多細分領域的專場對接活動，支持企業(yè)利用多層次資本市場做大做強。