“證券行業(yè)榮辱觀內(nèi)涵深刻，精辟透徹。”談及日前在業(yè)內(nèi)“刷屏”的證券行業(yè)榮辱觀，國(guó)元證券黨委書記、董事長(zhǎng)、執(zhí)委會(huì)主任、總裁、文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)沈和付如是說(shuō)。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》，提出“十個(gè)堅(jiān)持”和“十個(gè)反對(duì)”，為中國(guó)特色證券行業(yè)文化建設(shè)再添“座右銘”。沈和付在接受中國(guó)證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，榮辱觀是證券行業(yè)建設(shè)好發(fā)展好中國(guó)特色資本市場(chǎng)的行動(dòng)指南，同時(shí)對(duì)持續(xù)形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化共識(shí)，進(jìn)一步提高全體從業(yè)人員思想道德建設(shè)水平，規(guī)范行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員行為起到了重要指導(dǎo)作用。

　　對(duì)于如何踐行證券行業(yè)榮辱觀，沈和付表示，國(guó)元證券將宣傳貫徹行業(yè)榮辱觀作為文化建設(shè)工作重點(diǎn)，加強(qiáng)黨建引領(lǐng)，制定專項(xiàng)行動(dòng)方案，打造文化系統(tǒng)工程和監(jiān)督體系，真正讓文化成為公司高質(zhì)量發(fā)展的深層動(dòng)力。

　　證券從業(yè)人員的根本道德遵循

　　自2019年證券行業(yè)正式啟動(dòng)文化建設(shè)工作以來(lái)，行業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)真履行行業(yè)文化建設(shè)主體責(zé)任，不斷增強(qiáng)文化自覺(jué)，文化建設(shè)取得初步成效。

　　“證券行業(yè)文化建設(shè)三年來(lái)取得了豐碩成果，制度體系更加完善，行業(yè)文化更加自信�！鄙蚝透侗硎�，此次行業(yè)榮辱觀的發(fā)布，既是行業(yè)緊扣證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的初心使命，也是順應(yīng)時(shí)代之變、人民之呼、行業(yè)之進(jìn)的現(xiàn)實(shí)需求，更是針對(duì)行業(yè)存在的一些情況，主動(dòng)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切的務(wù)實(shí)舉措，因此其發(fā)布恰逢其時(shí)。

　　證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿此前指出，制約當(dāng)前資本市場(chǎng)功能發(fā)揮的諸多因素里，既有對(duì)“中國(guó)特色”理解不深刻、把握不到位、落實(shí)有偏差，簡(jiǎn)單搞“拿來(lái)主義”的問(wèn)題，也有對(duì)“資本市場(chǎng)一般規(guī)律”認(rèn)識(shí)不全面、不能透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)的問(wèn)題。沈和付認(rèn)為，這其中既有市場(chǎng)的問(wèn)題，也有行業(yè)發(fā)展自身問(wèn)題，還有更深層次的文化問(wèn)題，而證券行業(yè)榮辱觀的發(fā)布，為的就是有效解決掣肘行業(yè)發(fā)展的深層次文化問(wèn)題。

　　證券行業(yè)榮辱觀精簡(jiǎn)凝練、內(nèi)涵深刻，提出了“十個(gè)堅(jiān)持”和“十個(gè)反對(duì)”。在沈和付看來(lái)，榮辱觀針對(duì)當(dāng)前證券行業(yè)肩負(fù)的服務(wù)實(shí)體、深化改革、防控風(fēng)險(xiǎn)三大任務(wù)，在新的歷史階段旗幟鮮明提出行業(yè)應(yīng)堅(jiān)持什么、反對(duì)什么，對(duì)證券從業(yè)人員的道德行為和規(guī)范作出了更加聚相、聚化、聚焦的要求，是證券從業(yè)人員的根本道德遵循。

　　每一家機(jī)構(gòu)、每一位從業(yè)人員，無(wú)形中都代表著行業(yè)的形象，因此規(guī)范從業(yè)人員行為尤為重要�！皞�(gè)體的不良行為會(huì)導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)‘一榮俱榮，一辱俱辱’�！鄙蚝透墩f(shuō)。

　　談及踐行證券行業(yè)榮辱觀的重要意義，沈和付表示，樹立明確的證券行業(yè)榮辱觀，形成統(tǒng)一的行業(yè)道德準(zhǔn)則，才能規(guī)范從業(yè)人員的行為，明是非、辨善惡、知廉恥、擔(dān)責(zé)任，從而進(jìn)一步統(tǒng)一思想，振奮精神，凝聚力量，營(yíng)造氛圍，在行業(yè)中打造高尚價(jià)值追求，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)大的精神動(dòng)力。

　　對(duì)行業(yè)文化道德體系的精煉解讀

　　證券行業(yè)榮辱觀不僅僅來(lái)源于社會(huì)主義榮辱觀，還包含了“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)核心價(jià)值觀要求。

　　在沈和付看來(lái)，證券行業(yè)榮辱觀從屬于社會(huì)主義榮辱觀，是行業(yè)凝聚人心、形成合力、促進(jìn)發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)紐帶，是行業(yè)核心價(jià)值觀的集中體現(xiàn)，也是行業(yè)精神的鮮明表達(dá)和衡量標(biāo)尺。 

　　沈和付還將證券行業(yè)榮辱觀與社會(huì)主義榮辱觀結(jié)合起來(lái)進(jìn)行了深入解讀。他認(rèn)為，“堅(jiān)持金融報(bào)國(guó)”“堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體”是社會(huì)主義榮辱觀中“以熱愛祖國(guó)為榮”的延伸，明確了服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是證券行業(yè)的根本使命和發(fā)展方向；“堅(jiān)持守法合規(guī)，反對(duì)違法亂紀(jì)”“堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，反對(duì)背信棄義”對(duì)應(yīng)了社會(huì)主義榮辱觀中的“以誠(chéng)實(shí)守信為榮，以見利忘義為恥”“以遵紀(jì)守法為榮，以違法亂紀(jì)為恥”，是對(duì)從業(yè)人員道德水平的具體要求；“堅(jiān)持專業(yè)精進(jìn)，反對(duì)不思進(jìn)取”“堅(jiān)持廉潔自律，反對(duì)拜金享樂(lè)”對(duì)應(yīng)“以辛勤勞動(dòng)為榮，以好逸惡勞為恥”“以艱苦奮斗為榮，以驕奢淫逸為恥”，是對(duì)專業(yè)能力和行為方式的規(guī)范準(zhǔn)繩。

　　沈和付還指出，證券行業(yè)榮辱觀是對(duì)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》等行業(yè)文化建設(shè)指導(dǎo)文件和《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》等自律規(guī)則的高度凝練。

　　證券行業(yè)榮辱觀還兼顧行業(yè)實(shí)際，明確規(guī)定了從業(yè)人員在國(guó)家、社會(huì)、行業(yè)、客戶等方面的道德?lián)��?dāng)。從行業(yè)價(jià)值觀層面來(lái)說(shuō)，證券行業(yè)榮辱觀提出“堅(jiān)持守法合規(guī)，反對(duì)違法亂紀(jì)”“堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，反對(duì)背信棄義”“堅(jiān)持專業(yè)精進(jìn)，反對(duì)不思進(jìn)取”“堅(jiān)持審慎穩(wěn)健，反對(duì)盲目擴(kuò)張”。沈和付表示：“這四句主要體現(xiàn)的是‘合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健’的行業(yè)核心價(jià)值觀要求，是對(duì)現(xiàn)有行業(yè)文化建設(shè)成果的再次鞏固，從而使從業(yè)人員敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)，從文化層面積極消除資本的負(fù)面屬性影響，最終讓行業(yè)核心價(jià)值觀成為從業(yè)人員自覺(jué)遵循的根本規(guī)范�！�

　　從個(gè)人層面來(lái)說(shuō)，證券行業(yè)榮辱觀提出“堅(jiān)持長(zhǎng)期理念，反對(duì)急功冒進(jìn)”“堅(jiān)持勤勉盡責(zé)，反對(duì)玩忽職守”“堅(jiān)持廉潔自律，反對(duì)拜金享樂(lè)”“堅(jiān)持珍惜聲譽(yù)，反對(duì)損害形象”。沈和付表示，這四句體現(xiàn)了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》的要求和《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》的工作目標(biāo)，要求從業(yè)人員堅(jiān)守職業(yè)道德、珍惜職業(yè)聲譽(yù)，正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律，進(jìn)而引導(dǎo)資本規(guī)范有序健康發(fā)展，最終形成證券從業(yè)人員的共同優(yōu)良?xì)赓|(zhì)和行動(dòng)自覺(jué)，為打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)奠定堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。

　　從宏觀層面來(lái)說(shuō)，證券行業(yè)榮辱觀提出“堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體，反對(duì)脫實(shí)向虛”“堅(jiān)持金融報(bào)國(guó)，反對(duì)自私自利”。對(duì)此，沈和付指出，這四句體現(xiàn)了黨的二十大精神，弘揚(yáng)了社會(huì)主義核心價(jià)值觀，要求機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員切實(shí)增強(qiáng)大局意識(shí)，主動(dòng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，發(fā)揮證券行業(yè)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)資本規(guī)范健康發(fā)展，切實(shí)把發(fā)展的著力點(diǎn)放在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，是對(duì)證券行業(yè)及其從業(yè)人員宏觀層面上的根本要求。

　　打造系統(tǒng)文化工程細(xì)化落實(shí)榮辱觀

　　證券公司是推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)，肩負(fù)著金融報(bào)國(guó)、服務(wù)實(shí)體、推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要使命。作為中國(guó)證券行業(yè)的一份子，國(guó)元證券始終遵循行業(yè)文化建設(shè)要求，緊跟行業(yè)文化建設(shè)步伐，高度重視文化建設(shè)工作。

　　“證券行業(yè)榮辱觀體現(xiàn)了行業(yè)文化的先進(jìn)性和高質(zhì)量發(fā)展的時(shí)代要求，為證券行業(yè)履行好自身職責(zé)使命、厚積聲譽(yù)資本、規(guī)范從業(yè)人員行為提供了切實(shí)可行的實(shí)施路徑�！鄙蚝透墩f(shuō)。 

　　在談及如何落實(shí)證券行業(yè)榮辱觀時(shí)，沈和付表示：“加強(qiáng)證券公司文化建設(shè)，提升行業(yè)形象和從業(yè)人員道德水平，需要證券公司打造系統(tǒng)文化工程，從觀念層和執(zhí)行層上綜合施策，細(xì)化落實(shí)證券行業(yè)榮辱觀。”

　　在觀念層上，證券公司高管應(yīng)身先士卒、發(fā)揮示范帶頭作用，向全員進(jìn)行證券行業(yè)榮辱觀宣講。沈和付表示：“證券公司應(yīng)注重高層引領(lǐng)，推動(dòng)證券行業(yè)榮辱觀與文化理念、公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略深度融合，強(qiáng)化全員‘主動(dòng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)’的思想意識(shí)，在經(jīng)營(yíng)管理工作中時(shí)刻踐行‘以人民為中心’的發(fā)展觀，強(qiáng)化珍惜行業(yè)聲譽(yù)、公司聲譽(yù)和個(gè)人聲譽(yù)的道德理念�！�

　　具體到執(zhí)行層面，沈和付表示，可以從五方面進(jìn)行發(fā)力。第一，通過(guò)各類輿論宣傳主陣地宣講解讀證券行業(yè)榮辱觀，對(duì)內(nèi)著力提升從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)，對(duì)外樹立好證券行業(yè)的良好形象；第二，建立完善以執(zhí)業(yè)質(zhì)量為導(dǎo)向的績(jī)效考評(píng)機(jī)制和穩(wěn)健薪酬制度，形成符合證券行業(yè)道德準(zhǔn)則的人員管理體系和人才選拔體系；第三，建立執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)與約束機(jī)制，樹立先進(jìn)典型，強(qiáng)化對(duì)聲譽(yù)事件的問(wèn)責(zé)處置工作，開展全員警示教育；第四，打造專業(yè)能力和職業(yè)道德并重的培訓(xùn)體系，促進(jìn)員工德才兼修、全面發(fā)展；第五，強(qiáng)化對(duì)行業(yè)思想道德工作的理論研究工作，凝聚思想道德和文化理念共識(shí)。

　　沈和付表示，下一步，國(guó)元證券將在監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)下，與行業(yè)共同努力，將宣傳貫徹《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》作為文化建設(shè)工作重點(diǎn)，加強(qiáng)黨建引領(lǐng)，制定專項(xiàng)行動(dòng)方案，打造文化系統(tǒng)工程和監(jiān)督體系，通過(guò)輿論宣傳、聲譽(yù)管理、警示教育等具體舉措，與經(jīng)營(yíng)發(fā)展同部署、同落實(shí)、同考核，形成嚴(yán)的發(fā)展氛圍，久久為功、落實(shí)落細(xì)。通過(guò)上述活動(dòng)的開展，將思想和行為統(tǒng)一到榮辱觀的要求上來(lái)，努力推動(dòng)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”在公司落地生根，真正讓文化成為公司高質(zhì)量發(fā)展的深層動(dòng)力。（本專欄由中國(guó)證券報(bào)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合推出）